招募说明书（更新）
天弘精选羼杂型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
日 期： 二〇二四年十二月三旬日
招募说明书（更新）
关键教唆
天弘精选羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）经中国证
券监督管理委员会 2005 年 6 月 20 日证监基金字【2005】104 号文核准召募。中
国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2005 年 10 月
基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。投资有风险，投资
者认购（或申购）基金时应矜重阅读本招募说明书。
证券投资基金是一种持久投资用具，其主邀功能是漫步投资，裁汰投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预
期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包括基金自
身的管理风险、时期风险和合规风险等。广泛赎回风险是洞开式基金所稀零的一
种风险，即当单个往明天基金的净赎回肯求高出基金总份额的百分之十时，投资
东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波
动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。
基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，
投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当矜重阅
读《基金合同》、
《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并
根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产现象等判断基金是否和投资东说念主
的风险承受才调相妥贴。
基金管理东说念主在此非常教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市集广泛限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系
招募说明书（更新）
法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不同，因此
销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之
间的匹配试验。
基金的过往事迹并不预示其将来阐发。
基金管理东说念主依照恪称职守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念专揽理的其他基金的业
绩并不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资者留意基金投资的
“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化、基金份
额上市来往价钱波动引致的投资风险，由投资者自行包袱。
招募说明书（更新）
招募说明书（更新）
招募说明书（更新）
一、弁言
《天弘精选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券
投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性管理章程》”）
及《天弘精选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合
同”）编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗
漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书
所载明的良友肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得
基金份额之时，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额
的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他关联章程享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
招募说明书（更新）
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
的任何灵验革命和补充
型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验革命和补充
明书》过甚更新
告》
要》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不发愤的决定、决议、文书等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其每每作念出的革命
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的革命
《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其每每作念出的
革命
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的革命
《流动性管理章程》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理
招募说明书（更新）
章程》
会
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务
合同，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等
限公司或接受天弘基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
招募说明书（更新）
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的
日历
算完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得高出 3 个月
洞开日
范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主
和投资东说念主共同驯服
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
章程的条件，肯求将其持有基金管理东说念专揽理的、某一基金的基金份额调遣为基金
管理东说念专揽理的其他基金基金份额的行径
招募说明书（更新）
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入
肯求份额总和后的余额)高出上一洞开日基金总份额的 10%
行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
申购款过甚他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购
与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
来往的债券等
额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成天职拨给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公道对待
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
招募说明书（更新）
件
基金份额持有东说念主服务的用度
别
期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额
用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
凡未在本招募说明书中进行释义或者说明的其它术语或者名词，原则上按照
关联法律法例或本基金的基金合同中的界说、解释或者说明。
招募说明书（更新）
三、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主概况
称号：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层
成立日历：2004 年 11 月 8 日
法定代表东说念主：黄辰立
客服电话：95046
接洽东说念主：司媛
组织面貌：有限使命公司
注册老本及股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：
股东称号 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津相信有限使命公司 16.8%
内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
共计 100%
（二）主要东说念主员情况
黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国外洋金融股份有限公司投资银
行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入
招募说明书（更新）
蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。
杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司
计划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正
动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会书记。
韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部扩充
总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总
裁、首席财务官。
周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂
蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。
陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资
有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概括行政部总司理，宝矿控股（集
团）有限公司法务司理，中泰相信有限使命公司概括管理部总司理、资产管理部
总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产伙同干事激动办公室负责东说念主，现任
天津相信有限使命公司董事会书记。
高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售来往
部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、
股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总
司理。现任本公司总司理。
孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国竖立银行北京西四支行外洋部副司理，
中国竖立银行北京长安支行副总司理，中国竖立银行北京前门支行行长助理，中
国竖立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行
长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、
资产合营管理部总裁，盈科创新资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资
控股有限公司使命公司董事长。
车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院锻练，清华大学
法学院博士后，现任北京大学法学院教育、副院长。
黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院教育、副院长。
杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总
招募说明书（更新）
司理，联合证券有限使命公司来往管理部总司理，厦门联合相信投资有限使命公
司上海证券部总司理，中泰相信有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理
兼北京中心概括管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理
兼融产伙同激动办副主任，现任天津相信有限使命公司业务总监兼资产管理总部
总司理、概括管理总部总司理、监事。
刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理，
山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副
总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。
李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资
有限公司法务总监。
史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档居品司理，北京
新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高
级居品司理、券营业务部扩充总司理，现任公司居品部负责东说念主。
薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副
总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。
周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务专揽、东说念主力资源部总司理
助理，现任公司东说念主力资源部总司理。
高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售来往部司理，
博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资
部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现
任本公司总司理。
陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京
宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理
有限公司机构答理部高档司理，中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资
司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、
基金司理，天弘创新资产管理有限公司董事长。
周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心过甚
下属北京模范股份制接洽公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金
招募说明书（更新）
等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。
常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主
金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公
司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历
任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。
聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究
部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上
海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。
童建林先生，看守长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来往中心财
务部司理、来往中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务专揽、宜昌
营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务专揽，华泰证券股份有限公司（原华
泰证券有限使命公司）上海总部财务形势专揽。2006 年 6 月加盟本公司，历任
内控合规部总司理，现任公司看守长、风控负责东说念主。
刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京
淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高档时期巨匠，北京想德泰科科技发展
有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技
术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。
马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所
审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监
助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。
于洋先生，环境科学博士，13 年证券从业教养。2011 年 7 月加盟本公司，
从事化工、电力及公用职业等行业研究干事，历任研究员、投资研究部总司理助
理。历任天弘策略精选纯真配置羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2019 年
年 08 月至 2024 年 09 月）、天弘铺张股票型发起式证券投资基金基金司理（2021
年 03 月至 2024 年 05 月）、天弘招添利羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2021
年 03 月至 2022 年 04 月）。现任本公司权益投资部总司理助理、基金司理。天弘
招募说明书（更新）
云表生活优选纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理、天弘精选羼杂型证券投资
基金基金司理、天弘甄选食物饮料股票型发起式证券投资基金基金司理。
周楷宁先生，工商管理硕士，12 年证券从业教养。历任华创证券研究所高档
分析师、招商证券研发中心高档分析师。2017 年 6 月加盟本公司，历任股票投
资研究部高档研究员。现任本公司基金司理。天弘互联网纯真配置羼杂型证券投
资基金基金司理、天弘精选羼杂型证券投资基金基金司理、天弘创新领航羼杂型
证券投资基金基金司理、天弘创新成长羼杂型发起式证券投资基金基金司理。
历任基金司理：
陈天丰先生，任职时辰：2005 年 10 月 08 日至 2006 年 04 月 19 日。
王国强先生，任职时辰：2006 年 04 月 19 日至 2007 年 07 月 27 日。
许利明先生，任职时辰：2007 年 07 月 27 日至 2009 年 03 月 30 日。
徐正国先生，任职时辰：2009 年 03 月 17 日至 2011 年 03 月 16 日。
吕宜振先生，任职时辰：2009 年 03 月 17 日至 2011 年 04 月 26 日。
周可彦先生，任职时辰：2011 年 07 月 14 日至 2013 年 01 月 16 日。
高喜阳先生，任职时辰：2011 年 04 月 07 日至 2013 年 06 月 07 日。
肖志刚先生，任职时辰：2013 年 09 月 18 日至 2016 年 02 月 22 日。
程桯先生，任职时辰：2015 年 08 月 05 日至 2018 年 09 月 27 日。
姜晓丽女士，任职时辰：2016 年 07 月 14 日至 2019 年 12 月 18 日。
钱文成先生，任职时辰：2013 年 01 月 16 日至 2020 年 06 月 24 日。
赵鼎龙先生，任职时辰：2019 年 11 月 15 日至 2024 年 09 月 27 日。
谷琦彬先生，任职时辰：2018 年 05 月 04 日至 2024 年 11 月 23 日。
高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；
陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘创新资产管理有限公司董事长，
投资决策委员会委员；
聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；
姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂
资产部部门总司理，投资决策委员会委员；
王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；
招募说明书（更新）
童建林先生：本公司看守长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；
邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。
（三）基金管理东说念主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
他法律行径；
（四）基金管理东说念主承诺
本基金管理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、
《基金法》、
《运作
办法》、
《销售办法》、
《信息表示办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面
遏抑轨制，采用灵验措施，绝交非法行径的发生。
基金管理东说念主不容性行径的承诺。
本基金管理东说念主照章不容从事以下行径：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
招募说明书（更新）
（4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示
他东说念主从事联系的来往行径；
（7）轻视职守，不按照章程履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
（1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着勤勉严慎的原则为基金份
额持有东说念主谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他
第三东说念主谋取欠妥利益。
（3）不泄漏在职职时期细察的关联证券、基金的营业机要、尚未照章公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主
从事联系的来往行径。
（4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过甚他行径。
（五）基金管理东说念主的风险管理与里面遏抑轨制
（1）全面性原则：公司风险管理必须掩饰公司扫数的部门和岗亭，涵盖所
有风险类型，并连络于扫数业务历程和业务要领；
（2）孤独性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤独的机构、部门和岗
位，并在联系部门建立防火墙；公司设立孤独的风险管理部门及审计部门，负责
识别、监测、评估和论说公司风险管理现象，并进行孤独文书；
（3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验着重多样风险，任何轨制的建立都
要以着重风险、审慎计划为起点；
（4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是扫数职工必须严格遵
守的行动指南；扩充风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制
或违背轨制的权力；
（5）当令性原则：公司应当根据公司计划计策方针等里面环境和法例、市
场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行
招募说明书（更新）
相应的诊治；
（6）定量与定性相伙同的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信
用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险
遏抑计划体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管
理层对风险管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控
合规部负责监察公司的风险管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面遏抑、风险管理，
从而遏抑公司的合座运营风险；
（2）看守长：孤独利用看守权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险
遏抑委员会提交关联公司表率运作和风险遏抑方面的干事论说；
（3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的资产配置
决策和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计策，经董事会批准后组织实施；
组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管理工
具；根据公司总体风险遏抑办法，制定各业务和各要领风险遏抑办法和要求；落
实公司就要紧风险管理作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就要紧风险管
理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、历程；对使命东说念主提议处罚建议，
经总司理办公会计划后扩充。
（5）内控合规部：负责公司集结融合的合规管理干事，按照公司章程和督
察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识
别、处置、论说体系，无间进步公司合座合规鉴定和才调。
（6）风险管理部：通过投资来往系统的风控参数成立，保证各投资组合的
投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来往等场社来往
的风险识别与评估，保证各投资组合场社来往的事中合规遏抑；负责各投资组合
投资绩效、风险的计量和遏抑；
（7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的
业务行径、里面遏抑和风险管理的妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、加多
招募说明书（更新）
价值和齐备办法。
（8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门
司理对本部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险管理标准，负责本部门的
风险管理系统的开发、扩充和爱戴，用于识别、监控和裁汰风险。
（1）风险遏抑轨制
公司风险遏抑的办法为严格驯服国度法律法例、行业自律章程和公司各项规
章轨制，自觉形成遵法计划、表率运作的计划想想和计划作风；无间提高计划管
理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有
效的风险遏抑机制和轨制，确保各项计划管理行径的健康运行与公司财产的安全
完好；爱戴公司信誉，保持公司的高超形象。针对公司面对的多样风险，包括政
策和市集风险，管理风险和职业说念德风险，分别制定严格着重措施，并制定岗亭
分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、集结来往轨制、信息表示轨制、良友
保全轨制、守密轨制和孤独的监察稽核轨制等联系轨制。
（2）内控合规管理轨制
为保障持续表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设看守长，负责公司合
规管理干事，实施对公司计划管理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部
负责公司集结融合的合规管理干事，按照公司章程和看守长的安排履行合规管理
职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不
断进步公司合座合规鉴定和才调。
（3）审计管理轨制
为表率里面审计干事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统
化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面遏抑和风险管理的
妥贴性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和齐备办法。
（4）里面管帐遏抑轨制
建立了基金管帐的干事轨制及相应的操作遏抑规程，确救援帐业务有章可循；
按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相
互核查监督机制；为了着重基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资
金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割干事，
招募说明书（更新）
并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督
和窥伺轨制；为了绝交管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案救援和
财务吩咐轨制。
（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高
管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥贴的组织和授权，确保内
控合规干事是孤独的，并得到高管东说念主员的支持，同期置备操作手册，并依期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，
作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往集结，形成不同部门、不同岗亭之
间的制衡机制，从轨制上减少和着重风险；
（3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工
都明确我方的任务、职责，并实时将各自干事领域中的风险隐患上报，以着重和
减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、论说、教唆标准。公司建立了风险管理委
员会，使用适合的标准，证实和评估与公司运作关联的风险；公司建立了自下而
上的风险论说标准，对风险隐患进行层层文书，使各个头绪的东说念主员实时掌抓风险
现象，从而以最快速率作念出决策；
（5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系
统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数目化的风险管理妙技。采用数目化、时期化的风险遏抑妙技，
建立数目化的风险管理模子，用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司
实时采用灵验的措施，对风险进行漫步、遏抑和侧目，尽可能地减少损失；
（7）提供饱胀的培训。公司制定了完好的培训计划，为扫数职工提供饱胀
和妥贴的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。
本公司确知建立、爱戴、救援和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层
的使命。本公司非常声明以上对于里面遏抑的表示真确、准确，并承诺将根据市
场变化和公司业务发展无间完善里面遏抑轨制。
招募说明书（更新）
四、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主基本情况
称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区修起门内大街 55 号
成立地间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主：廖林
注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元
接洽电话：010-66105799
接洽东说念主：郭明
（二）主要东说念主员情况
戒指 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高
级时期职称。
（三）基金托管业务计划情况
行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，承袭“诚笃信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理
和里面遏抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履
行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最纯属的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、
社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资
基金、证券公司汇集资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、营业银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全
的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为
千般客户提供个性化的托管服务。戒指 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的持续招供和粗野好
招募说明书（更新）
评。
（四）基金托管东说念主的里面遏抑情况
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控
制 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑行径、信息与相易、监督与评价五个
方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入融合的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇长期秉持表率运作的原则，将建立系
统、高效的风险着重和遏抑体系视为干事重心。跟着市集环境的变化和托管业务
的快速发展，新问题新情况的无间出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与
业务发展同等关键的位置，视风险着重和遏抑为托管业务糊口与发展的人命线。
资产托管部实施全员风险管理，将风险遏抑使命落实到具体业务部门和联系业务
岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，
中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面遏抑和安全措施最权
威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属办法的遏抑及灵验性论说，充分标明孤独
第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健全性和灵验性的
全面招供，也说明中国工商银行托管服务的风险遏抑才调还是与外洋大型托管银
行接轨，达到外洋先进水平。
（1）资产托管业务计划管理正当合规；
（2）促进齐备资产托管业务发展计策和计划办法；
（3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；
（4）提高资产托管计划效劳和效果；
（5）业务记录、管帐信息和其他计划管理联系信息的真确、准确、完好、
实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应连络决策、扩充和监督全过程，
掩饰资产托管业务各项业务历程和管理行径，掩饰扫数机构、部门和从业东说念主员。
（2）关键性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，关爱关键
业务事项、重心业务要领和高风险领域。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机组成立、权责分拨及业务
招募说明书（更新）
历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效劳。
（4）妥贴性原则。资产托管业务里面遏抑应当与计划规模、业务范围和风
险特色相妥贴，并进行动态诊治，以合理成本齐备里面遏抑办法。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚持风险为本、审慎计划的理
念，设立机构或开展各项计划管理行径均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益，
以合理成本齐备存效遏抑。
资产托管业务里面遏抑纳入全行融合的里面遏抑体系。
（1）总行资产托管部根据里面遏抑基本章程建立健全资产托管业务里面控
制体系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本章程建立健
全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相妥贴的里面遏抑运行机制，详情各项业
务行径的风险遏抑点，制定模范融合的业务轨制；采用妥贴的遏抑措施，合理保
证托管业务历程的计划效劳和效果，组织开展资产托管业务里面遏抑措施的扩充、
监督和查验，督促各机构落实遏抑措施。
（2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管理干事，根据年度干事重
点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验形势整合到全
行业务监督查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面遏抑的扩充机构，负责
组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的
问题。
工商银行资产托管部酷爱里面遏抑轨制的竖立，坚持把风险着重和遏抑的理
念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和干事历程中，建立了一整套里面遏抑轨制体
系，包括《资产托管业务管理章程》、
《资产托管业务里面遏抑管理办法》、
《资产
托管业务全面风险管理办法》、
《资产托管业务营运管理办法》、
《资产托管业务合
同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、
《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、
《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，
招募说明书（更新）
在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、印记、服务质地、
收费、反洗钱、绝交利益突破、业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面扩充里面
遏抑措施。
资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智
能控、全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险
管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥贴
资产托管业务特色的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营
运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强
资产托管业务队伍竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题
整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验遏抑操作风险、合规风险、声誉风险、信
息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性干事计划和济急预案，具备
行之灵验的灾备复原决策、充足的移动办公诱骗、同城异城相伙同的备份办公场
所、必要的干事主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在要紧突发事
件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令弃取
或循序启动“原场面现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+
居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境
外营运机构”形周到球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产
品日常来往的实时计帐和交割。
（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准
根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法例的章程，基金托管东说念主
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与
银行间债券市集、基金资产净值的联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基
金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登
载基金事迹阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同收效之后六个月运转。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有
招募说明书（更新）
关基金法律法例章程的行径，应实时以书面貌貌文书基金管理东说念主限期纠正，基金
管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面貌貌对基金托管东说念主发出回函证实。在限
期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国
证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应立即论说中国证监会，同期
文书基金管理东说念主限期纠正。
招募说明书（更新）
五、联系服务机构
（一）基金销售机构
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表东说念主:黄辰立
电话:（022）83865560
传真:（022）83865564
接洽东说念主:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司网上直销系统
客服电话:95046
投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。
合同等的章程，弃取其他妥贴要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。
（二）注册登记机构
称号：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表东说念主：黄辰立
电话：（022）83865560
传真：（022）83865564
接洽东说念主：薄贺龙
（三）讼师事务所和承办讼师
称号：天津嘉德恒时讼师事务所
办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 10 层 1009-
招募说明书（更新）
法定代表东说念主：孟卫民
电话：022-83865255
传真：022-83865266
接洽东说念主：续宏帆
承办讼师：韩刚、续宏帆
（四）管帐师事务所和承办注册管帐师
称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁
电话：010-58153000
承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭
接洽东说念主：蒋燕华
招募说明书（更新）
六、基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的
章程，经中国证监会证监基金字【2005】104 号文核准召募。召募期为 2005 年 8
月 22 日至 2005 年 9 月 27 日。
经德勤华永管帐师事务所验资，召募的净销售额为 339，099，940.28 元东说念主民
币，认购款项在设立召募时期产生的银行利息共计 43，855.38 元东说念主民币。召募有
效认购总户数为 4761 户，按照每份基金份额 1.00 元联想，设立召募时期召募的
灵验份额为 339，099，940.28 份基金份额，利息结转的基金份额为 43，855.38 份
基金份额，两项共计共 339，143，795.66 份基金份额，已全部计入投资者基金账
户，归投资者扫数。
招募说明书（更新）
七、基金合同的收效
（一）基金合同的收效
本基金合同已于2005年10月8日矜重收效。
（二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模
本基金的基金合同收效后，基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净
值低于5000万元的，基金管理东说念主应当实时论说中国证监会；连气儿20个干事日出现
前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因和报送惩办决策。
法律、法例或证券监管部门另有章程的，从其章程办理。
招募说明书（更新）
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场面
本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构。
基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
（二）申购与赎回洞开日实时辰
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交
易所、深圳证券来往所的平日往明天的来往时辰，但基金管理东说念主根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。除上
述时辰段外，基金管理东说念主可与销售机构协商加多业务办理时辰，请以联系公告
为准。若基金管理东说念主公告的各销售机构的业务办理时辰，与各销售机构各地网
点具体办理时辰不一致，则以各销售机构各地网点的履行业务办理时辰为准。
部分销售机构周末对个东说念主投资者洞开基金销售业务，具体请接洽当地销售
机构。
若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时辰变更或其他特殊情况，基
金管理东说念主将视情况对前述洞开日及具体业务办理时辰进行相应的诊治，但应在
实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。
本基金A类基金份额已于2005年10月25日洞开日常申购业务，2005年12月8
日洞开日常赎回业务；本基金C类基金份额已于2022年3月23日洞开日常申购、
赎回、依期定额投资及调遣业务；具体办理历程见基金管理东说念主在指定媒介发布
的联系公告。
（三）申购与赎回的数额限制
最低金额为东说念主民币1元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东说念主民币0.01
招募说明书（更新）
元。收益分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。本基金C类基金份额通过本
公司直销机构过甚他销售机构的初次单笔最低申购金额为东说念主民币10元（含申购
费，下同）
，追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币10元。各销售机构对本基金
最低申购金额及来往级差有章程的，以各销售机构的业务章程为准，但仍不得
低于上述章程的最低申购金额。
额单笔赎回份额不得少于0.01份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机
构全部来往账户的份额余额少于0.01份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持
有东说念主全部赎回其在该销售机构全部来往账户持有的基金份额。如因红利再投
资、非来往过户、转托管、广泛赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于
份额单笔赎回不得少于10份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全
部来往账户的份额余额少于10份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全
部赎回其在该销售机构全部来往账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交
易过户、转托管、广泛赎回、基金调遣等原因导致的账户余额少于10份之情
况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同章程
的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期罢免销售机构的联系业务规
定。
基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的合
法权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金
规模赐与遏抑。具体请参见联系公告。
办法》的关联章程在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的标准
招募说明书（更新）
基金投资者须按销售机构章程的手续，在洞开日的业务办理时辰提议申购
或赎回的肯求。
投资者申购本基金份额，须按销售机构章程的方式备足申购款项。
基金份额持有东说念主提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有饱胀的基
金份额余额。
T日章程时辰受理的肯求，平日情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对
来往的灵验性进行证实，在T＋2日（含）后投资者可向销售机构或以销售机构
章程的其他方式查询申购与赎回的成交情况，打印证实单，或通过本公司客户
服务电话接洽等。
基金发售机构对赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表发售
机构确乎招揽到该肯求。肯求的证实以注册登记机构或基金管理公司的证实结
果为准。投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任
何损失由投资东说念主自行承担。
申购弃取全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不成
功。若申购不顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定或托付的代理东说念主应将
投资者已缴付的申购款项全额退还给投资者。
投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将引导基金托管东说念主按关联章程将赎回
款项在自接受投资者灵验赎回肯求之日起不高出7个干事日内划往基金份额持有
东说念主账户。在发生广泛赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书关联
章程处理。
（五）申购和赎回的数额和价钱
（1）
“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后计
算的千般基金份额净值为基准进行联想。
（2）本基金弃取金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以
招募说明书（更新）
份额肯求。
（3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东说念主章程的时辰以前按约定方式
赐与拆除，能否拆除以销售机构或者注册登记机构的判断为准。
（4）赎回罢免“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进
行程序赎回。
基金管理东说念主在不毁伤投资者权益的情况下可转变上述原则。基金管理东说念主必须
在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。
（1）申购用度
投资者在申购时支付申购用度，投资者在一天之内的多笔申购，适用费率按
单笔分别联想。A 类基金份额的申购费率具体如下：
申购金额区间 A 类基金份额申购费率
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售等各项用度。C 类基金份额不
收取申购费。
（2）申购份额的联想
A 类基金申购份额的联想公式如下：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金申购份额的联想公式如下：
招募说明书（更新）
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
（1）A 类基金份额赎回费率按持有期限分歧品级。持有期越长，赎回费率越
低，直至两年后为零。
（2）认购份额的持有期限从基金合同收效之日起运转联想。
（3）A 类基金份额赎回费率如下：
持有期限 A 类基金份额赎回费率
一年（含）以上两年以内 0.25%
两年（含）以上 0
（4）C 类基金份额赎回费率如下：
持有期限 C 类基金份额赎回费率
（5）对于 A 类基金份额，坚持续持有期在 7 日以下的投资者收取的赎回费
全额列入基金财产，持续持有期 7 日（含）以上的，本基金收取的赎回费的 75%
用作注册登记费；25%列入基金财产，归全体基金份额持有东说念主；对于 C 类基金份
额收取的赎回费，将全额计入基金财产。
（6）赎回金额的联想
赎回金额的联想方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×该类基金份额赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
招募说明书（更新）
千般基金份额净值=千般基金资产净值/千般基金份额总和
（六）费率诊治
本基金的申购费率、赎回费率由基金管理东说念主决定。基金管理东说念主觉得需要诊治
费率时，如果属于裁汰费率或取消收费的，基金管理东说念主不错自行诊治，事前须向
中国证监会备案；如果属于提高费率的，则按照本基金基金合同的章程扩充。基
金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式运转实施的前 2 个干事日内在指定媒介
上刊登公告。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错在履行妥贴标准后，
弃取舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则、操作表率罢免相
关法律法例以及监管部门、自律王法的章程。
（七）申购与赎回的注册登记
本基金A类基金份额和C类基金份额分别成立代码，分别联想和公告千般基金
份额净值和千般基金份额累计净值。T日千般基金份额净值在本日收市后联想，
并在T+1日公告。遇特殊情况，不错妥贴延伸联想或公告，并报中国证监会备
案。
投资者申购基金顺利后，注册登记机构原则上在T+1日为投资者办理加多权
益的登记手续，投资者一般自T+2日（含）起有权赎回该部分基金份额。投资者
赎回基金顺利后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调
整，但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前2个干事日内在指
定媒介上公告。
（八）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；
（2）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集
价钱且弃取估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协
招募说明书（更新）
商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求；
（3）证券来往场面照章决定临时停市，导致无法联想当日基金资产净值；
（4）基金财产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能
对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；
（5）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；
（6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者高出50%，或者变相侧目50%集结度的情形。法律法例或
中国证监会另有章程的除外；
（7）肯求高出基金管理东说念主设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一
投资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）法律、法例章程或证券监管机构认定的其他情形。
如发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（8）项暂停申购的情形，被拒却的申购
款项应全额退还投资者。
基金管理东说念主拒却或暂停接受申购的方式包括：
（1）拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；
（2）拒却接受、暂停接受某个或某数个干事日的全部申购肯求；
（3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个干事日的申购肯求。
（1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作；
（2）证券来往场面来往时辰非平日停市， 导致当日基金资产净值无法计
算；
（3）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集
价钱且弃取估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协
商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项；
（4）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿广泛赎回，导致本基金的现款
支付出现贫苦；
（5）法律、法例章程或证券监管机构认定的其它情形。
招募说明书（更新）
发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向证券监管机构备案。已
接受的赎回肯求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付时，将按每个
赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回申
请东说念主，其余部分由基金管理东说念主按影相应的处理办法在后续洞开日赐与兑付，并
以后续洞开日的基金份额净值为依据联想赎回金额，投资者对未齐备赎回部分
的延伸赎回不错赐与拆除。
在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。
由觉得需要暂停接受基金申购、赎回肯求的，应当报经证券监管机构批准或备
案。
净值。
如果发生暂停的时辰为1天，基金管理东说念主应于从新洞开日在指定媒介刊登基
金从新洞开申购或赎回的公告并公告最新的千般基金份额净值。
如果发生暂停的时辰为2天，暂停扫尾，基金从新洞开申购或赎回时，基金
管理东说念主应提前1个干事日在指定媒介刊登基金从新洞开申购或赎回的公告， 并
在从新洞开申购或赎回日公告最新的千般基金份额净值。
如果发生暂停的时辰高出2天但少于两周，暂停扫尾，基金从新洞开申购或
赎回时，基金管理东说念主应提前2个干事日在指定媒介刊登基金从新洞开申购或赎回
的公告， 并在从新洞开申购或赎回日公告最新的千般基金份额净值。
如果发生暂停的时辰高出两周，暂停时期，基金管理东说念主应每两周至少类似
刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时辰高出两个月时，可对类似刊登暂停公告的
频率进行诊治。暂停扫尾，基金从新洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前2个
干事日内在指定媒介连气儿刊登基金从新洞开申购或赎回的公告，并在从新洞开
申购或赎回日公告最新的千般基金份额净值。
（九）广泛赎回的情形及处理方式
招募说明书（更新）
本基金单个洞开日中净赎回肯求（当日赎回肯求总和扣除当日申购肯求总
数后的余额）高出本基金上一日基金总份额的10%时，即觉得本基金发生了广泛
赎回。
当出现广泛赎回时，基金管理东说念主不错根据该基金其时的资产组合现象决定
全额赎回或部分顺延赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资者的赎回肯求时，
按平日赎回标准扩充。
（2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有贫苦或认
为支付投资者的赎回肯求可能会对该基金的资产净值形成较大波动时，基金管
理东说念主在当日接受赎回份额不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎
回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回申
请总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在
提交赎回肯求时明确作出不参加顺延下一个洞开日赎回的表示外，自动转为下
一个洞开日赎回处理。转入下一个洞开日的赎回肯求不享有赎回优先权，并将
以下一个洞开日的该类基金份额净值为准进行联想，并依此类推，直到全部赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。投资者在提议赎回肯求
时可弃取将当日未获受理部分赐与拆除。
（3）当基金出现广泛赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求高出上一日
基金总份额10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回申
请有贫苦或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能
会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主
超出10%的赎回肯求实阐扬期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求
时不错弃取展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。展期的赎回申
请与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额
净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份
招募说明书（更新）
额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、
（2）方式处理，具体见联系公告。
（4）当发生广泛赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招
募说明书章程的其他方式，在3个往明天内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理
方法，并在两日内在指定媒介上赐与公告。
（5）本基金连气儿两个洞开日以上发生广泛赎回时，如基金管理东说念主觉得有必
要，可暂停接受赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不
得高出20个干事日，并应当在指定媒介上赐与公告。
招募说明书（更新）
九、基金非来往过户、转托管、冻结
（一）非来往过户
注册登记机构只受理经受、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构招供的其
它情况下的非来往过户肯求。其中经受是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基
金份额由其正当的经受东说念主经受；捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金
份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或
其他组织。
（二）基金转托管
基金份额持有东说念主可办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。但基
金管理东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它
合理原因，不错暂不洞开该业务或者可拒却基金份额持有东说念主的转托管肯求。
（三）基金账户和基金份额的冻结
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解
冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现款
分成和红利再投资，其中现款分周到部强制转为再投资）一并冻结，法律、法
规、国务院证券监督机构或法院判决、裁定另有章程除外。
招募说明书（更新）
十、基金的投资
（一）投资办法
本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融用具等之间进行动态选
择，在遏抑风险的前提下追求基金资产的持久稳健升值。
（二）投资标的
本基金投资于股票、存托凭证、债券和短期金融用具，以及中国证监会允许
投资的其它金融用具。
频繁，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％—85％；债券和短期金
融用具的投资比例范围是基金资产的15％—70％。短期金融用具是指现款以及
期限在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行单子、银行依期入款
等金融用具。
（三）投资理念
本基金坚持“价值投资”的投资理念，觉得“价值投资”就所以对投资对象
的价值分析为前提，在价值分析的基础上进行投资决策。“价值投资”包括三个
要素：基本面分析、管理分析和安全旯旮。
（四）事迹相比基准
上证180指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
如果今后出现更适合于本基金的指数，本基金不错在征得基金托管东说念主同意
后，向中国证监会备案，变更事迹相比基准并实时公告，毋庸召开基金份额持
有东说念主大会。
（五）风险收益特征
本基金为主动管理的羼杂型基金，其持久平均风险进度低于股票型基金，高
于货币市集型基金。本基金力争在严格遏抑风险的前提下，谋求齐备基金财产
的持久褂讪增长。
（六）投资策略
在资产配置头绪上，本基金以资产配置为导向，力求通过对股票、债券和短
招募说明书（更新）
期金融用具进行纯真资产配置，在遏抑风险基础上，获取收益；在行业配置层
次上，根据各个行业的景气进度，进行行业资产配置；在股票弃取上，本基金
将挖掘行业龙头，投资于有投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以
久期管理和凸性分析为中枢，以稳健的主动投资为主导，录取价值被低估的券
种，以得回更高的收益。
本基金通过“从上至下”的方法齐备以资产配置为导向的投资策略。
本基金通过结构化分析进行资产配置，以定性和定量计划相伙同，针对不
同的资产类别，分别通过经济增长预期、联系政策预期、通货蔓延、估值水
平、行业现象、资金流动、市集情愫、市集结构特征以过甚它方面等多个维度
的分析，对股票市集及债券市集的将来收益进行预期，并伙同风险不竭成分以
及投资限制的要求，最终形成资产配置决策。
本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究，根据各个行业的景气
进度，进行行业资产配置。本基金弃取行业评价框架，从行业的基本特征、行
业的财务特征、市集对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面
进行定性和定量分析，对行业上市公司的将来趋势作出判断，针对特定行业设
定昭彰高于市集配置比例，或显耀低于以至不容投资的配置安排。
本基金觉得，行业龙头企业是具有昭着中枢竞争力和价值创造才调的行业
代表性企业，频繁处于行业名次前20％。
行业龙头企业是具有行业代表性的企业，代表了行业的发展趋势。行业龙
头企业具有中枢竞争才调，概况更灵验地提供居品或服务，况兼具有概况得回
自身发展的才调或者概括教养。行业龙头企业概况以更低的价钱或者铺张者更
安闲的质地持续地提供居品或服务，具有持续的高超事迹或具有昭彰的增长记
录或成长出息，从而概况成为长久糊口和无间壮大的强势企业。
（1）股票弃取原则
招募说明书（更新）
本基金承袭价值投资的理念，奉行基本面、管理、安全旯旮三位一体的选
股原则，挖掘各个行业的龙头企业，努力使本基金的投资者最大限制地共享到
中国经济成长的效劳。
本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上（含
（不含20%），但需基于基本面研究，有充分原理觉得该投资妥贴本基金的投资
理念。
（2）股票弃取标准与方法
本基金弃取“从下到上”的方法弃取股票。本基金从公司基本面与市集两
个主要标的把抓价值投资，建立股票筛选框架，重心针对行业龙头企业进行股
票筛选。伙同行业配景、竞争样式，以及公司的财务计划、计划计策、管理与
公司治理等各个方面的成分，全面、系统地弃取市集价钱低于内在价值的好公
司。
①初选
设立投资限制板，剔除ST类上市公司、存在要紧嫌疑并被证券监管部门调
查的公司、往常1年股价发生非常波动的公司，形成股票投资基本库。
②优选
本基金在“股票投资基本库”的基础上通过概括分析研究，详情插足基金
备选库的具体股票。
本基金从中枢竞争力、价值创造才和洽财务安全性等方面概括构建行业龙
头筛选模子，对股票投资基本库进行筛选，录取行业名次前20％的公司行动行
业龙头企业插足基金备选库；此外，行业研究员不错根据行业的特殊性（如寡
头足下），提议另外的候选行业龙头企业，经过公司决策标准批准的候选行业龙
头企业也插足基金备选库。
除此之外，本基金不错弃取投资妥贴本基金投资理念的非龙头企业，其投
资比例不高出基金股票资产的20%。
③精选
招募说明书（更新）
本基金依据行业龙头的筛选模子筛选出行业龙头企业，通过实地检会公司
的计划管理现象并进行证券估值，对行业龙头企业进一步进行精选。
初选和优选主如果在公开的数据和信息基础上进行的，精选主如果通过对
企业的履行检会来判断企业的基本面现象。实地检会是得回企业真确信息的重
要妙技，尤其是上市公司的管理现象通过公开的数据很难有着实的表示，而面
对面的访谈和不雅察将匡助咱们得回关联公司基本面和管理现象的第一手良友。
本基金在精选证券的基础上，进一步关爱拟投资证券的安全旯旮。安全边
际是指企业的市集价钱与其估值之间的差值。根据行业特色和企业的成长阶段
等成分，针对不同的公司弃取具体适用的估值方法。本基金将投资于具有饱胀
安全旯旮的上市公司，频繁设定的安全旯旮为10％。经投资决策委员会批准，
本基金不错根据市集现象对安全旯旮进行诊治。
本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为中枢，以稳健的主动投资
为主导，通过对宏不雅利率变动趋势的判断，诊治债券组合的期限结构，并针对
个券进行订价分析，录取被低估的券种，以得回更高的收益。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量
分析相伙同的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。
（七）投资标准
不雅经济、市集等各方面的研究论说，为本基金的投资管理提供决策依据。
投资的中枢股票库。
的配置计策、基金投资策略、投资限制、详情安全旯旮，计划通过基金投资的总
体决策。
招募说明书（更新）
议的携带办法，基金司理形成基金投资组合草案。草案内容包括行业/作风配置、
股票/债券弃取等，并报投资决策委员会计划最终形成投资组合决策。
操作的联系决定，通过电子系统向中央来往室发出来往托付。
时辰，扩充来往指示，实施投资操作；对来往情况实时反馈，对投资指示进行监
督。
安排从新评估原有的投资分析和投资决策，并提议新的打发策略；或者根据情况
的遑急进度，启动济急计划，作出相应处理。
稽核部对投资组合计划的扩充过程进行日常监督和实时风险遏抑。
际需要对上述投资标准作念出诊治。
（八）基金投资组合限制
资的基金品种除外）持有一家公司刊行的证券，比例不得高出该证券的10%；
的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司
可流畅股票的15%；本基金管理东说念专揽理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的30%；
资产，单只基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司该次刊行股票的总
量；
招募说明书（更新）
资于龙头企业的股票比例不低于基金股票资产的80%；
净值的5‰，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
素致使基金投资不妥贴“（八）基金投资组合限制”的章程和上述投资范围等
基金合同投资比例的约定，基金管理东说念主应当在十个往明天内进行诊治，在合理
期限内达到上述模范；
值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之
外的成分致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资；
手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
内上市来往的股票合并联想，法律法例或监管机构另有章程从其章程；
章程；基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门章程径直进行变更，在变更前2个
干事日内在指定媒介上发布公告，此项合同修改毋庸召开基金份额持有东说念主大
会。
（九）不容行径
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：
招募说明书（更新）
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、履行
遏抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，罢免基金份
额持有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱扩充。联系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律法例或监管部门对上述不容行径另有章程或豁免的，本基金合同将从其
章程或豁免；基金管理东说念主可依据、法律法例或监管部门章程径直进行变更，此项
合同修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。
（十）基金管理东说念主代表基金利用基金所投资证券产生权利的处理原则及方法
资者的利益。
（十一）基金的融资
本基金不错按照国度的关联章程进行融资。
招募说明书（更新）
十一、基金投资组合论说
基金管理东说念主的董事会及董事保证所载良友不存在伪善记录、误导性述说或
要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本论说
中的财务计划、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、
误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合论说所载数据戒指 2024 年 06 月 30 日，本论说中所列财务数据
未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论说。
序号 形势 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 346，057，258.89 75.73
其中：债券 66，931，904.38 14.65
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 2，076，008.00 0.46
B 采矿业 24，942，148.00 5.50
C 制造业 235，059，061.04 51.87
电力、热力、燃气及水出产
D - -
和供应业
E 建筑业 8，240，598.00 1.82
F 批发和零卖业 5，920，590.45 1.31
G 交通运载、仓储和邮政业 2，961，444.00 0.65
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技20，593，653.48 4.54
招募说明书（更新）
术服务业
J 金融业 14，810，962.00 3.27
K 房地产业 16，140，162.00 3.56
L 租出和商务服务业 3，691，737.00 0.81
M 科学研究和时期服务业 1，017，360.00 0.22
水利、环境和寰球设施管
N 5，317，000.32 1.17
理业
住户服务、修理和其他服
O - -
务业
P 接济 1，717，586.00 0.38
Q 卫生和社会干事 1，202，073.60 0.27
R 文化、体育和文娱业 2，366，875.00 0.52
S 概括 - -
共计 346，057，258.89 76.37
序 占基金资产净值
股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
号 比例（％）
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例（％）
其中：政策性金融债 - -
招募说明书（更新）
注:其他项下包含方位政府债 21，272，604.40 元。
序 占基金资产净值
债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值(元)
号 比例（％）
债 01
债 01A
债 02A
资明细
本基金本论说期末未持有资产支持证券。
本基金本论说期末未持有贵金属。
本基金本论说期末未持有权证。
本基金本论说期末未持有股指期货。
本基金本论说期末未持有国债期货。
年 08 月 10 日收到国度金融监督管理总局江苏监管局出具公开月旦、公开处罚
的通报；【招商银行股份有限公司】于 2023 年 11 月 27 日收到国度外汇管理局
深圳市分局出具罚金处罚、充公非法所得的通报，于 2023 年 12 月 13 日收到国
家金融监督管理总局深圳监管局出具公开处罚的通报，于 2024 年 06 月 24 日收
到国度金融监督管理总局出具公开处罚的通报。本基金对上述主体刊行的联系
证券的投资决策标准妥贴联系法律法例及基金合同的要求。
序号 称号 金额(元)
招募说明书（更新）
序
债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
号
本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
招募说明书（更新）
十二、基金的事迹
基金管理东说念主依照恪称职守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表
现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同收效日 2005 年 10 月 08 日，基金事迹数据戒指 2024 年 06 月 30
日。
基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比
天弘精选羼杂 A
事迹相比
份额净值 事迹相比
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率模范差
准差② 率③
④
-0.02% 0.03% 0.03% 0.46% -0.05% -0.43%
-50.30% 2.21% -41.06% 1.69% -9.24% 0.52%
-19.18% 1.02% -11.47% 0.71% -7.71% 0.31%
招募说明书（更新）
-23.58% 1.61% -3.45% 0.75% -20.13% 0.86%
-21.55% 1.28% -9.67% 0.71% -11.88% 0.57%
-12.76% 1.02% -8.96% 0.67% -3.80% 0.35%
-9.88% 0.70% -3.73% 0.45% -6.15% 0.25%
-1.44% 0.95% 3.54% 0.45% -4.98% 0.50%
自基金合同
收效日起至
招募说明书（更新）
今
天弘精选羼杂 C
事迹相比
份额净值 事迹相比
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率模范差
准差② 率③
④
-0.44% 0.98% -3.61% 0.64% 3.17% 0.34%
-10.24% 0.70% -3.73% 0.45% -6.51% 0.25%
-1.66% 0.95% 3.54% 0.45% -5.20% 0.50%
自基金份额
初次证实日 -12.11% 0.86% -3.93% 0.52% -8.18% 0.34%
起于今
招募说明书（更新）
十三、基金的财产
（一）基金财产的组成
本基金基金资产总值是指基金所领有的千般证券及单子价值、银行入款本息、
基金应收的申购基金款以过甚它投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（二）基金财产的账户
本基金按关联章程开立基金专用银行入款账户以及基金专用证券账户，与基
金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主、注册登记机构等自有财产账户以过甚
它基金的基金财产账户相互孤独。
（三）基金财产的救援及刑事使命
本基金财产孤独于基金管理东说念主及基金托管东说念主的自有财产，基金管理东说念主、基金
托管东说念主不得将基金财产归入其自有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的
管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产；基金管理东说念主、基
金托管东说念主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金
财产不属于其计帐财产；非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。
招募说明书（更新）
十四、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经
基金资产估值后详情的基金资产净值而联想出的基金份额净值，是联想基金申购
与赎回价钱的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为联系的证券来往场面的平日营业日以及国度法律法例规
定需要对外表示基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。
（四）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发
生要紧变化，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发
生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交
易市价，详情公允价钱。
根据中国证监会《对于进一步表率证券投资基金估值业务的携带办法》
（［2008］38 号），参照《中国证券业协会基金估值干事小组对于停牌股票估值的
参考方法》，经与托管行协商一致，本基金自 2008 年 9 月 17 日起，对持久停牌
股票弃取行业指数收益法进行估值。
（2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化，按最近往明天的收盘价估值。
如最近往明天后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
要紧变化成分，诊治最近来往市价，详情公允价钱；
（3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
招募说明书（更新）
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往明天后
经济环境未发生要紧变化，按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往明天后经济环境发生了要紧变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近来往市价，详情公允
价钱；
（4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时期详情公允价值。
来往所上市的资产支持证券，弃取估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，弃取估值时期详情公允价
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在来往所上市后，按交
易所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，
按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，
则估值为零。
估值时期详情公允价值。
值。
无来往的，以最近往明天的收盘价估值。
招募说明书（更新）
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
序后，弃取舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。
按国度最新章程估值。
根据《基金法》，基金管理东说念主联想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、
审查基金管理东说念主联想的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经
联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对
基金资产净值的联想结果对外赐与公布。
（五）估值标准
基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金资产净值由基金管理东说念主完成估值后，
将估值结果加盖业务公章以书面貌貌加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律
法例、《基金合同》章程的估值方法、时辰、标准进行复核；基金托管东说念主复核无
误后在基金管理东说念主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、
年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
（六）估值伪善的证实与处理
千般基金份额净值的联想均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五
入。当估值或份额净值计价伪善履行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采用
合理的措施绝交损失进一步扩大。当伪善达到或高出该类基金资产净值的 0.25%
时，基金管理东说念主应报中国证监会备案；当估值伪善偏差达到该类基金份额净值的
形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的使命，有权
向障碍东说念主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的障碍形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，
招募说明书（更新）
障碍的使命东说念主应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处
理原则”给予补偿承担补偿使命。
上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同
行业现存时期水平无法意象、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规
定扩充。
由于不可抗力原因形成投资者的来往良友灭失或被伪善处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时协调各
方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方
未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命
方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则
其应当承担相应补偿使命。差错使命方打发更正的情况向关联当事东说念主进行证实，
确保差错已得到更正。
（2）差错的使命方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失
负责，况兼仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差
错使命方仍打发差错负责，如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还
欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方
的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付
欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损
方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和超
过其履行损失的差额部分支付给差错使命方。
（4）差错诊治弃取尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金管理东说念主障碍形成基金资产损
招募说明书（更新）
失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主障碍造
成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理
东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理
东说念主负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、
行政法例、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，
并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。
（7）按法律法例章程的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：
（1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确
定差错的使命方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证实；
（5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值联想伪善偏差达到该类基金份
额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当论说中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主
基金份额净值联想伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当
公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形及处理
时；
财产价值时；
招募说明书（更新）
格且弃取估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；
（八）特殊情形的处理
资产估值伪善处理；
抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、妥贴、合理的措施进行
查验，然而未能发现该伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金管理东说念主和基
金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措
施摒除由此形成的影响。
招募说明书（更新）
十五、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行
入款利息以过甚它正当收入。因运用基金财产带来的成本或用度的粗略计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照关联章程不错在基金收益中扣除的用度等
形势后的余额。
（二）收益分拨原则
度已齐备收益的 60%；
金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
基金合同当年收效起火 3 个月则不进行收益分拨；
服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每
一基金份额享有同瓜分拨权；
（三）收益分拨决策的详情与公告
基金收益分拨决策须载明基金收益的范围、基金净收益、分拨对象、分拨原
则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并须经基金托管东说念主复核，如收益分
配决策妥贴基金合同和法律法例的联系章程，基金托管东说念主应予核实。基金收益分
招募说明书（更新）
配决策在 2 个干事日内在指定媒介公告。
（四）收益分拨中发生的用度
收益分拨弃取红利再投资方式免收再投资的用度。
收益分拨时所发生的银行转账用度或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行
承担；当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度
时，基金注册登记机构可将投资者的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额。
招募说明书（更新）
十六、基金用度与税收
（一）与基金运作关联的用度
（1）基金管理东说念主的管理费；
（2）基金托管东说念主的托管费；
（3）C类基金份额的销售服务费；
（4）基金合同收效后与基金联系的管帐师费、讼师费和信息表示费；
（5）基金份额持有东说念主大会用度；
（6）基金的证券来往用度；
（7）按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其
他用度。
本基金远离计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金资产总值中扣除。
（1）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的联想方法
如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为逐日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向
基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个干事日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
（2）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的联想方法
如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
招募说明书（更新）
H为逐日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向
基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个干事日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（3）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计
提，销售服务费的联想方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个
干事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
（4）本条第（一）款第1项第（4）至第（7）项用度由基金托管东说念主根据有
关法例及相应合同等的章程，按用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。
（二）与基金销售关联的用度
（1）费率水平
申购费率按申购金额弃取比例费率，投资者在一天之内的多笔申购，适用费
率按单笔分别联想。A 类基金份额的申购费率具体如下：
申购金额区间 A 类基金份额申购费率
招募说明书（更新）
（2）联想公式
A 类基金申购份额的联想公式如下：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金申购份额的联想公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
（3）收取方式和使用方式
本基金 A 类基金份额的申购用度在基金投资者申购本基金 A 类基金份额时
收取。A 类基金份额基金申购用度用于本基金的市集推广、销售等各项用度。C
类基金份额不收取申购费。
（1）费率水平
A 类基金份额赎回费率按持有期限分歧品级，持有期越长，赎回费率越低，
直至两年后为零。
A 类基金份额赎回费率具体如下：
持有期限 A 类基金份额赎回费率
一年（含）以上两年以内 0.25%
两年（含）以上 0
C 类基金份额赎回费率具体如下：
招募说明书（更新）
持有期限 C 类基金份额赎回费率
（2）联想公式
赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×该类基金份额赎回费率
赎回总额、赎回用度联想结果按四舍五入的方式保留到少许点后两位，由此
产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
（3）收取方式和使用方式
本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，基金赎回用度在扣除手
续费后，余额应当归入基金财产。对于 A 类基金份额，坚持续持有期在 7 日以下
的投资者收取的赎回费全额列入基金财产，持续持有期 7 日（含）以上的，本基
金赎回用度的 25%归基金财产扫数，其余 75%用于支付注册登记费；对于 C 类基金
份额收取的赎回费，将全额计入基金财产。
（三）其他用度
本基金可在国务院证券监督管理机构允许的条件下按照国度的关联章程增
加其他种类的基金用度。
（四）不列入基金用度的形势
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同收效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师费、讼师费、
信息表示用度等其他用度不列入基金用度。
（五）税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义
务。
招募说明书（更新）
十七、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
的其他机构担任基金管帐。
常的管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表。
并以书面方式证实。
（二）基金年度审计
关业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对基金年度财务报表过甚他章程事
项进行审计。
管东说念主同意。
金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意后不错更换。基金管理东说念主应当在更换管帐师事务
所后在 2 日内在指定媒介公告。
招募说明书（更新）
十八、基金的信息表示
本基金的信息表示应妥贴《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《基金
合同》过甚他关联章程。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性和
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组
织。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者概况按照《基金合
同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息良友。
本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：
本基金公开表示的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金信息
表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本
为准。
本基金公开表示的信息弃取阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币
元。
一、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品良友提要
基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
招募说明书（更新）
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、基金合同教唆性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友提要、《基
金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品良友提要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载
在网站上。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同收效后，基金招募说明书的信息发
生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一
次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
持有东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的脾性等触及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品良友提要的信息发生要紧变
更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金居品良友提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友提要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品
良友提要。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同收效公告基金管理东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报
刊和网站上登载基金合同收效公告。
（四）基金净值信息
本基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当
招募说明书（更新）
至少每周在指定网站表示一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的千般基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站表示半年度和
年度终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的联想方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期
论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决
策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说
期内持有份额变化情况及本基金的稀零风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组搭伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时论说
招募说明书（更新）
本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
个月内变动高出百分之三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
履行遏抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；
招募说明书（更新）
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）澄澈公告
在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额
持有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并
将关联情况立即论说中国证监会、基金上市来往的证券来往所。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准
或者备案，并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30
日公告基金份额持有东说念主大会的召开时辰、会议面貌、审议事项、议事标准和表决
方式等事项。
基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金
托管东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应
当履行联系信息表示义务。
（十）中国证监会章程的其他信息。
二、信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定有益部门及
高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息
招募说明书（更新）
表示内容与面貌准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品良友提要、基金
计帐论说等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面
或电子证实。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上表示信息外，还不错根
据需要在其他寰球媒体表示信息，然而其他寰球媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息，况兼在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律办法书的专
业机构，应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。
三、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
四、本基金信息表示事项以法律法例章程及本章粗略定的内容为准。
招募说明书（更新）
十九、风险揭示
（一）市集风险
本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资脸色和交
易轨制等多样成分的影响会产生波动，从而对本基金财产产生潜在风险，导致基
金收益水平发生波动。主要的市集风险有以下几种：
货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生
一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益。
证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经
济运行的周期性变化，基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变
化，从而产生风险。
金融市集利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企
业债的价钱和收益率，同期影响债券利息的再投资。同期，金融市集利率的变化
也影响到证券市集资金供求关系，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。上
述变化将径直影响本基金的收益。
上市公司的计划现象受多种成分影响，如管理才调、财务现象、市集出息、
行业竞争、东说念主员教养等。这些成分的变化都会导致公司盈利发生波动。如果基金
所投资的行业龙头上市公司计划不善，事迹下滑，导致股票价钱着落或股息、红
利减少，会给基金的投资带来风险。
基金收益的一部分将通过现款面貌来分拨，而现款可能因为通货蔓延的成分
而使购买力下降，从而使基金的履行投资收益下降。
跟着中国市集洞开进度的提高，上市公司的发展势必要受到外洋市集同类技
术或同类居品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业风物而
事迹下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的市集竞争，
招募说明书（更新）
上市公司在这些成分的影响下将存在更大省略情味。
（二）管理风险
等，会影响其对信息的占有和使用以及对经济风物、证券价钱走势的判断，从而
影响基金收益水平；
基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金为洞开式证券投资基金，基金规模将跟着基金投资者对基金份额的申
购和赎回而无间波动，若由于基金投资者的连气儿多量赎回，导致基金管理东说念主的现
金支付出现贫苦，或被动以不妥贴的价钱多量抛售债券股票，使基金资产净值受
到不利影响，从而产生流动性风险。
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。
本基金投资于股票、债券和短期金融用具，以及中国证监会允许投资的其它
金融用具。具体请详见“十、基金的投资”中“（二）投资标的”联系内容。一
般情况下本基金拟投资的资产类别具有高超的流动性，然而在特殊市集环境下本
基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史教养和现实条件，
进行标的的漫步化投资并伙同对千般标的资产的预期流动性合理进行资产配置，
以着重流动性风险。
当本基金出现广泛赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主
协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行戒指诊治，以打发
流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：
（1）减慢办理广泛赎回肯求；
招募说明书（更新）
（2）暂停接受赎回肯求；
（3）减慢支付赎回款项；
（4）中国证监会招供的其他措施。
具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）广泛
赎回的情形及处理方式”的联系内容。
（5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可
依照法律法例及基金合同的约定，概括运用千般流动性风险管理用具，对赎回申
请等进行戒指诊治，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包
括但不限于：
具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）广泛
赎回的情形及处理方式”的联系内容。
上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（八）
拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的联系内容。
坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产。
现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱
且弃取估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商证实
后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申
购赎回肯求的措施。
当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错弃取舞动订价机制，以确保
基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢免联系法律法例以及监管部门、
招募说明书（更新）
自律组织的章程。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足扫数投资者的赎回肯求，
投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。
（四）本基金稀零风险
配置。由于信息着手的不及、滞后或伪善，可能导致瞻望偏差，从而给本基金
带来风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱
波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的
风险。
（五）其他风险
完善而产生的风险。
招募说明书（更新）
二十、基金的远离与计帐
（一）基金的远离
本基金出现下列情形之一的，经证券监管机关批准后将远离：
的；
的；
（二）基金的计帐
自觉生导致本基金远离情形之日起 30 个干事日内，基金管理东说念主应当组织清
算小组。基金计帐小组在证券监管机构的监督下进行基金计帐。在基金计帐小组
给与基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同的章程
陆续履行保护基金财产安全的职责。
基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有联系业务阅历的注册会
计师、具有联系业务阅历的讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组
不错聘用必要的干事主说念主员。计帐小组在成立后 5 个干事日内应当公告。
基金计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小
组不错照章以基金的口头进行必要的民事行径。
（1）基金远离后，由基金计帐小组融合给与基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金计帐结果论说照应帐师事务所审计、讼师事务所出具法律办法书
后报证券监管机构备案；
（5）公布基金计帐公告；
招募说明书（更新）
（6）对剩余基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清
算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1） 至（3） 项章程送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金份额持有东说念主利用本基金计帐后获分拨的剩余财产认购/申购本基金管理
东说念专揽理的其它基金，本基金管理东说念主不错依据联系的章程给予一定的优惠。
发生导致本基金远离情形，并报证券监管机构备案后 2 个干事日内由基金清
算小组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有
证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后
报中国证监会备案后 2 个干事日内由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组
应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。
基金计帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照国度关联章程保存 15 年以上。
招募说明书（更新）
二十一、基金合同的内容摘录
（一）基金份额持有东说念主的权利与义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行
为照章拿告状讼；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
包括但不限于：
（1）驯服《基金合同》及根据本基金合同制订的联系业务王法；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》等章程的
用度；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同远离的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有东说念主正当权益的行径；
（5）法律法例和《基金合同》以及依据本基金合同制定的其它法律文献所
章程的其他义务。
（二）基金管理东说念主的权利与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
招募说明书（更新）
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》得回基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基
金管理费等其他法律法例章程的用度；
（4）销售基金份额；
（5）提议召开基金份额持有东说念主大会，和按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、托付、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的联系行径进
行监督和处理。如觉得基金销售代理东说念主违背本《基金合同》、基金销售与服务代
理合同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措
施保护基金投资者的利益；
（9）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（10）依据关联法律法例和《基金合同》，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（11）在妥贴关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊治洞开式基
金业务王法；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者
实施其他法律行径；
（15）弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并详情关联用度、费率；
（16）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
但不限于：
（1）办理基金备案手续；
招募说明书（更新）
（2）自基金合同收效之日起，以诚笃信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
（3）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计划方式管理和运作基金财产；
（4）办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用妥贴合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程联想并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他关联章程，履行信息表示及
论说义务；
（12）保守基金营业机要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《信息表示管理办法》、
《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公
开表示前应予守密，不向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相
关良友 15 年以上；
招募说明书（更新）
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时辰内发出，并
且保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联
的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其
他法律行径；
（23）基金管理东说念主在设立召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》
不可收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在召募期扫尾后 30 天内退还基金认购东说念主；
（24）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（25）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利与义务
但不限于：
（1）自本基金合同收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费、其他法定收入和其他法律法例
允许或监管部门批准的约定收入；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行径，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投
资者的利益；
（4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
招募说明书（更新）
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管东说念主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金计帐；
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金的债券及资金的计帐；
（7）提议召开基金份额持有东说念主大会；
（8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
但不限于：
（1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；
（2）设立有益的资产托管部，具有妥贴要求的营业场面，配备饱胀的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不
同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）救援由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有
章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说
明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用
招募说明书（更新）
了妥贴的措施；
（11）按关联章程，保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系
良友 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召
集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额
持有东说念主的利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决定；
（22）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。
（四）基金份额持有东说念主大会
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
①提前远离《基金合同》；
②更换基金管理东说念主；
③更换基金托管东说念主；
④调遣基金运作方式；
⑤提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费；
⑥变更基金类别；
招募说明书（更新）
⑦变更基金投资办法、范围或策略；
⑧变更基金份额持有东说念主大会标准；
⑨对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项；
⑩法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东说念主大会的事项。
（2）以下情况可由基金管理东说念主决定或基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
①调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；
②在《基金合同》章程的范围内变更本基金收费的费率、方式等；
③因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
④（对《基金合同》的修改）对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
⑤除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的之外
的其他情形。
（1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由
基金管理东说念主召集；
（2）基金管理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；
（3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理
东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
(4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议
招募说明书（更新）
书面提议。
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
（5）如在上述第 4 条情况下，基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独
或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权按照《基金法》
第七十二条第二款的章程自行召集。基金份额持有东说念主自行召集基金份额持有东说念主大
会的，应当至少提前 30 日报中国证监会备案。
（6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责详情开会时辰、地点、方式和权益
登记日。
（7）基金份额持有东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会，初步以基金管理东说念主收
到妥贴章程的提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的灵验性，最终以
权益登记日为依据进行身份证实和审核提议的灵验性。
（8）基金管理东说念主负责最终认定搜集提议召集代理权或搜集托付书或提议召
集权相信的灵验性。
（9）法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
（1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介
上公告。基金份额持有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：
①会议召开的时辰、地点、方式；
②会议拟审议的事项、议事标准；
③有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
④代理投票授权托付书投递时辰和地点；
⑤会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。
（2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，召集东说念主应当于会议召开前至
少 30 日在指定报刊上公告文书，且会议文书应在公告前 5 个干事日报监管机构
备案，且除上述内容外还要在会议文书中说明具体通信方式、托付的公证机关及
其接洽方式和接洽东说念主、书面表决办法的寄交和收取的方式及截止时辰等。
招募说明书（更新）
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主、提前
远离基金等要紧事项必须以现场开会方式召开。
（1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书请托
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
①躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有
基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书妥贴法律法例、《基金合同》和
会议文书的章程；
②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
（2）通信开会。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
①会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议文书后，在 2 个干事日内连气儿公
布联系教唆性公告；
②会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）
和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决
办法；
③本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%；
④上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出
具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代
理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书妥贴法
律法例、《基金合同》和会议文书的章程；
⑤会议文书公布前报中国证监会备案。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交
妥贴会议文书中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头
妥贴法律法例和会议文书章程的书面表决办法即视为灵验的表决，表决办法暗昧
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所
招募说明书（更新）
代表的基金份额总和。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额持有东说念主大会计划的其他事项。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上
的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基
金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交
临时提案，临时提案应当在大会召开日 15 天前天提交召集东说念主。临时提案不得包
括更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、决定远离基金、与非本基金管理东说念专揽理的
其它基金合并等要紧事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修
改应当在基金份额持有东说念主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺
延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出以通信方式开
会的文书后，该次基金份额持有东说念主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额
持有东说念主大会审议表决的提案。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行
审核，妥贴条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则
对提案进行审核：
①关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法
律法例和《基金合同》章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；
对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将
基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释
和说明。
②标准性。大会召集东说念主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提案进
行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主
招募说明书（更新）
不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大
会决定的标准进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基
金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞
提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月（自该次基金
份额持有东说念主大会收场之日起算）。
（2）议事标准
①现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条章程标准详情和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所
持表决权的 50%以上选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大
会的主理东说念主。
②通信开会
在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个干事日内统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%
以上通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
（2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
三分之二以上通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管
东说念主、提前远离《基金合同》等要紧事项须以非常决议通过方为灵验。提前远离基
金、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主等要紧事项的非常决议不得弃取基金份额持
招募说明书（更新）
有东说念主“默示视为同意”的原则通过。
基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，提交妥贴会议文书中章程的证实投资者身份文献
的表决视为灵验出席的投资者，妥贴会议文书章程的书面表决办法视为灵验表决，
表决办法暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金
份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
①如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应
当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主
代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主
自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基
金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。
②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地
公布计票结果。
③如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行从新盘点，重
新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从新盘点结果。
④计票过程应由公证机关赐与公证。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。
基金份额持有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意
招募说明书（更新）
见之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在至少一种指定媒介上上公
告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主
大会的决定。
基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主
均有不发愤。
（五）《基金合同》的变更和远离
（1）除犯罪律法例和《基金合同》另有章程，对《基金合同》的变更应当
召开基金份额持有东说念主大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
（2）依现行灵验的关联法律法例，对《基金合同》的变更自中国证监会核
准或出具无异议办法之日起收效。
（3）除依本《基金合同》和/或依现行灵验的关联法律法例，对《基金合同》
的变更须基金份额持有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，
包括但不限于以下情形：①因法律、法例及监管机构颁布之章程的相应修改而导
致本基金合同的部分条件与之不符的，则基金合同自行适用法律、法例及监管机
构颁布之章程而导致的相应变更，②因基金管理东说念主、基金托管东说念主的基本情况发生
变更，包括但不限于住所、法定代表东说念主、组织面貌、注册老本等情况的变更，③
不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化，对基金份额持有东说念主权利或权益
无内容性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意可径直
对《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
有下列情形之一的，基金合同应当远离：
（1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；
（2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、
新基金托管东说念主相接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）中国证监会允许的其他情况。
招募说明书（更新）
基金远离，应当按法律法例和本基金合同的联系章程对基金进行计帐。
（六）争议的惩办方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方
当事东说念主具有不发愤，仲裁费由败诉方承担。
（七）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理
东说念主的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或
复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。
招募说明书（更新）
二十二、基金托管合同的内容摘录
（一）托管合同当事东说念主
称号：天弘基金管理有限公司
称号：中国工商银行股份有限公司
（二）基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务监督、核查
根据《基金法》、《基金合同》、托管合同和关联基金法例的章程，基金托管
东说念主对基金的投资对象、基金财产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净
值的联想、基金管理东说念主报恩的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分拨、基金的融资条件等行径的正当性、合规性
进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和查验自本基金合同收效之后六
个月运转。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、托管合同或关联
基金法例章程的行径，应实时以书面貌貌文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主
收到文书后应实时查对，并以书面貌貌对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，
基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对
基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其罪过致使投资者碰到的损失。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应立即论说中国证监会，同期
文书基金管理东说念主限期纠正。
根据《基金法》、《基金合同》、托管合同过甚他关联章程，基金管理东说念主就基
金托管东说念主是否实时扩充基金管理东说念主的划款指示、是否私自动用基金财产、是否按
时将分拨给基金份额持有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行
监督和核查。
基金管理东说念主依期对基金托管东说念主救援的基金财产进行核查。基金管理东说念主发现基
金托管东说念主未对基金财产实行分账管理、私自挪用基金财产、因基金托管东说念主的障碍
招募说明书（更新）
导致基金财产灭失、减损或处于危机状态的，基金管理东说念主应立即以书面的方式要
求基金托管东说念主赐与纠正并采用必要的赈济措施。基金管理东说念主有义务要求基金托管
东说念主补偿基金因此所碰到的损失。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行径违背《基金法》、《基金合同》、托管合同
或关联基金法例的章程，应实时以书面貌貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管
东说念主收到文书后应实时查对并以书面貌貌对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金
管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金
管理东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即论说中国证监会，同期
文书基金托管东说念主限期纠正。
基金管理东说念主和基金托管东说念主有义务配合和协助对方依照托管合同对基金业务
扩充监督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无正大原理，拒却、疼痛对方根据托
管合同章程利用监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经监督方提议告诫仍不改正的，监督方应论说中国证监会。
（三）基金财产的救援
基金托管东说念主应安全、完好地救援基金财产。未经基金管理东说念主的正大指示，不
得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。属于基金托管东说念主履行灵验遏抑下的实
物证券在基金托管东说念主救援时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承
担。
基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的自有财产。
基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的基金
财产分别成立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的
分账管理，确保基金财产的完好与孤独。
对于因基金投资、基金申（认）购过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主
负责与关联当事东说念主详情到账日历并文书托管东说念主，到账日基金财产莫得到达托管东说念主
处的，托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，
基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。
招募说明书（更新）
认购期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理
东说念主在具有托管阅历的营业银行开设的“天弘基金管理有限公司基金认购专户”。
基金设立召募期满，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进
行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金
托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金财产
招揽论说。
基金申购、赎回的款项弃取单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼
基金托管东说念主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时
文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行划
付，划付前应当经托管东说念主复核，无误后方可划付。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，救援基金
的银行入款。该基金托管专户是指基金托管东说念主在集结托管模式下，代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的
基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务之外的行径。
基金托管专户的管理当妥贴《银行账户管理办法》、
《现款管理条例》、
《中国
东说念主民银行利率管理的关联章程》、
《对于大额现款支付管理的文书》、
《支付结算办
法》以及中国东说念主民银行的其他章程。
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
招募说明书（更新）
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。
基金合同收效后，基金管理东说念主负责向中国证监会和中国东说念主民银行肯求基金进
入世界银行间同行拆借市集进行来往。由基金管理东说念主在世界银行间同行拆借中心
开设同行拆借市集来往账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限使命公司开
设债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。
同行拆借市集来往账户和债券托管账户根据中国东说念主民银行、世界银行间同行
拆借中心和中央国债登记结算有限使命公司的关联章程，由基金管理东说念主和基金托
管东说念主订立补充合同，进利用用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应一皆负责为基
金对外订立世界银行间国债市集回购主合同，蓝本由基金托管东说念主救援，基金管理
东说念主保存副本。
什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的救援库；也可存入中央国债登记结
算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或票
据营业中心的代救援库。救援凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，
由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。托管东说念主对托管东说念主之外机构履行灵验控
制的证券不承担救援使命。
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托
管东说念主、基金管理东说念主救援。除托管合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与
基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和
基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。
（四）基金资产净值的联想与复核标准
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计
招募说明书（更新）
算日千般基金资产净值除以联想日该类基金份额总和后的价值。
基金管理东说念主应逐日对基金资产估值。用于基金信息表示的基金资产净值和各
类基金份额净值由基金管理东说念主负责联想，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个
干事日来往扫尾后联想当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管
东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基
金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
（五）基金份额持有东说念主名册的登记与救援
基金份额持有东说念主名册，包括基金设立召募期扫尾时的基金份额持有东说念主名册、
基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额
持有东说念主名册、每月终末一个往明天的基金份额持有东说念主名册，由基金注册登记机构
负责制定。基金注册登记机构对基金份额持有东说念主名册负救援义务。
（六）争议惩办方式
联系各方当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同关联的一切争议，
除经友好协商不错惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有
效的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方
均有不发愤，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，爱戴基金份额持
有东说念主的正当权益。
托管合同受中国法律统领。
（七）托管合同的变更与远离
新合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新合同向中国
证监会办理完必要的核准或备案手续后收效。
（1）《基金合同》远离；
（2）因基金托管东说念主终结、照章被拆除、歇业或其他事由形成本基金更换基
金托管东说念主；
（3）因基金管理东说念主终结、照章被拆除、歇业或其他事由形成本基金更换基
招募说明书（更新）
金管理东说念主；
（4）发生《基金法》或其他法律法例章程的远离事项。
招募说明书（更新）
二十三、基金份额持有东说念主服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基
金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务形势。主要服务内容如下：
（一）对账单服务
信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造
成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办
理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。
（二）红利再投资
本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金，
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资免收申购用度。
（三）信息定制服务
在时期条件纯属时，基金管理东说念主还可为基金客户提供通过基金管理公司网站、
客户服务中心提交信息定制肯求，基金管理公司通过手机短信（因联系方时期系
统原因，小通达用户暂不享有短确信务。待时期系统开发运行顺利后，基金管理
东说念主将立即向小通达用户提供上述服务。）、EMAIL 等方式为客户发送所订制的信息，
内容包括：每笔来往证实信息、公司最新公告信息、投资答理刊物邮件等。
（四）资讯服务
基金管理东说念主为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户
证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用
于投资者查询基金账户下的账户和来往信息。投资者请在其知道基金账号后，及
时拨打天弘基金管理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站修改基金查询
密码。
招募说明书（更新）
投资者如果想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、基金居品与服务
等信息，可拨打天弘基金管理有限公司客户服务中心电话。
客户服务电话：95046
传真：022-83865564
公司网址：www.thfund.com.cn
电子信箱：service@thfund.com.cn
（五）客户投诉处理
投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。
招募说明书（更新）
二十四、其他应表示的事项
表示日历 表示事项称号 表示媒体
天弘基金管理有限公司
对于远离凤凰金信（海
办理旗下基金联系销售
业务的公告
天弘精选羼杂型证券投
新）
天弘精选羼杂型证券投
度论说
天弘基金管理有限公司
的公告
天弘精选羼杂型证券投
度论说
天弘基金将严格落实
《证监会新闻发言东说念主就
情况答记者问》联系要
求
天弘精选羼杂型证券投
告
招募说明书（更新）
对于高档管理东说念主员变更
的公告
天弘精选羼杂型证券投
度论说
天弘基金管理有限公司
开刊行股票的公告
天弘精选羼杂型证券投
资基金（A 类份额）基
金居品良友提要（更
新）
天弘精选羼杂型证券投
资基金（C 类份额）基
金居品良友提要（更
新）
天弘精选羼杂型证券投
度论说
天弘基金管理有限公司
对于远离喜鹊资产基金
基金联系销售业务的公
告
天弘基金管理有限公司
对于远离中民资产基金
办理旗下基金联系销售
业务的公告
招募说明书（更新）
天弘精选羼杂型证券投
告
招募说明书（更新）
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的办公场面和
营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的
复制件或复印件。
基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。
招募说明书（更新）
二十六、备查文献
（一）中国证监会核准天弘精选羼杂型证券投资基金召募的文献
（二）《天弘精选羼杂型证券投资基金基金合同》
（三）《天弘精选羼杂型证券投资基金托管合同》
（四）对于肯求召募天弘精选羼杂型证券投资基金之法律办法书
（五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照
（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照
（七）《天弘基金管理有限公司洞开式基金业务王法》
（八）中国证监会要求的其他文献
天弘基金管理有限公司
二〇二四年十二月三旬日
jav黑丝
